证监会日前发布了一份对G证券公司(简称“G证券”)的行政处罚书,希望对某些企图违规开展场外配资活动的券商以警示www.bdsh5.com。并以此提醒投资者要提高风险防范意识,远离场外配资,以免遭受财产损失。
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经证监会查明,G证券存在的违法事实如下:2014年9月4日,G证券对H网络技术服务有限责任公司H系统开放接入,2014年12月5日,G证券上海分公司对该系统开放专线接入,2015年5月19日,专线连通。2015年3月30日,G证券上海分公司为M软件技术有限公司F系统安装第三个交易网关本+地+生+活+网。对于上述外部接入的第三方交易终端软件,G证券未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解。
截至调查日,G证券共有123个使用H系统、F系统接入的主账户b~d~s~h~5~c~o~m。其中使用H系统接入的主账户113个(下挂虚拟账户或子账户16,427个),使用F系统接入的主账户10个(下挂虚拟账户或子账户2,883个)。G证券未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息jKI。
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2013年和2014年,G证券分别有13家和23家营业部对原有客户的回访比例均未达到上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。2015年5月25日,G证券已知悉并关注H系统等系统存在引发违规配资及违反账户实名制等风险,G证券在未采集上述客户身份识别信息的情况下,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序本~地~生~活~网。
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